澳洲ASIC外汇授权牌照可快速下牌

澳洲ASIC外汇授权牌照可快速下牌
澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and*nt Commission）简称：ASIC，是澳大利亚金130融服9370务和6165市场的法定监管机构。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行驶监管职能，是澳大利亚外汇零售行业的监管者，其设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。
机构介绍：澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian Securities &*nts Commission简称ASIC，于1998年7月1日成立，其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）立法规定。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

澳大利亚ASIC监管范畴
监管本土及全球金融资本流动，评估市场风险；
提高所有AFS持牌机构的服务水平，为消费者提供更多保障；
建立澳洲金融市场的完整性，协助和保护买卖双方权益；
监管持牌公司的自有资金和客户资金分离管理；
对国际投资者进行有效的权益保护，使其享有与澳洲本土投资者一样的法律权益。
澳大利亚金融ASIC的义务
1. 须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权
2. 公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案
3. 须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
5. 定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
6. 定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。
澳大利亚ASIC监管优势
1. 完善的政府职能，独立管理金融市场
2. 全方位的监管体系，监督与管理两手并重
3. 在金融运作中，协助和保护零售商和客户
4. 注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
5. 对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6. 更加公开公正的信息发布，确保公众利益
7. 通过新技术和流程提高服务水平
牌照申请细节
招聘公司员工，培训并且管理
责任经理作为牌照持牌人
公司服务式写字楼管理
澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务
每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务，包括申请牌照时所需的审计报告，和日后每年税收报告，公司每年年检。
下面，我们就来详细解读ASIC的监管流程以及信息查询步骤。
Step 1：登陆ASIC官网，点击红色区域的"ASIC Connect"

Step 2: 选择“Search ASIC’s registers”，再点击红色区域

Step 3：选择红色区域的“Professional Registers”，进入查询页面

Step 4：输入所要查询公司的名称、牌照号或注册编码，并在红色区域的下拉菜单选择AFSL；点击Search查看结果

Step 5：查询系统会给出被查询公司的注册信息，以VT Markets为例，查询结果显示了公司名称*），牌照号（Licence Number），状态（Status，current--当前有效），ABN号码（32157768566，用于报税的澳大利亚业务注册号码），起始时间*nced，2012年12月21日）

Step 6：下拉页面点击“1”旁边的加号，可以查看完整的证书信息

Step 7： 以VT Markets为例，AFSL牌照授权该公司：

(A)为以下金融产品提供金融产品方面的一般建议：
(i)衍生品
(ii)外汇合同
(B)通过以下方式交易金融产品：
(i)发行、申请、获得、多样化、或处理下列金融产品
(ii)衍生品
(iii)外汇合同
(C)给下列金融产品的零售或批发商做市：
(i)外汇合同
(ii)衍生品
ASIC官网上面有专门的投诉网址，对于投诉内容有所分类大体分为：
1.提供的商品和服务
2.就业：工资及条件
3.商用名称
4.诈骗
5.退休金和保险
6.已经借的资金
7.已经投资的资金
8.破产从业者
9.股票和市场的不正当行为
10.跑路公司
联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的，谢谢。