加拿大投资行业监管组织颁发的牌照

加拿大投资行业监管组织颁发的牌照
目前加拿大最主要的监管机构是IIROC，它是一个非营利性的国家级的自律组织。作为加拿大投资交易商协会（IDA）和市场监管服务公司（RS）合并的一部分，IIROC成立于2008年6月1日。该机构获得了CSA认可，而CSA涵盖了加拿大10个省级监管机构。

什么是加拿大IIROC牌照？
加拿大投资行业监管组织是一个全国性的自律组织，负责监管加拿大所有投资交易商以及债务和股票市场的交易活动。IIROC制定高质量的监管和投资行业标准，保护投资者，加强市场诚信，同时保持高效和有竞争力的资本市场。
IIROC通过制定和执行有关交易商公司及其注册员工的熟练程度、业务和财务行为的规则，以及制定和执行有关加拿大股票市场交易活动的市场诚信规则，履行其监管职责。为履行国家自律组织的职责，我们必须秉持诚信、透明和公平的原则行事。
IIROC做什么：
撰写制定高监管和投资行业标准的规则。
甄别由IIROC监管的公司聘用的所有投资顾问，确保他们品行端正，受过适当培训，并成功完成了所有必需的教育课程、背景调查和课程。
进行财务合规性审查并设定最低资本要求，以确保公司有足够的资本用于其业务的特定性质和数量。这通过防止过度杠杆和高风险的商业行为降低了公司破产的可能性。（IIROC监管的公司也参与了加拿大投资者保护基金，该基金在公司破产的可能性不大的情况下保护个人投资者。）
进行商业行为合规性审查，以检查公司是否有适当的程序来监督客户账户的处理，以及建议和交易是否适当地反映了客户的需求和指示。IIROC批准的顾问必须通过熟悉客户的财务状况、投资需求、目标、投资经验和风险承受能力，遵循适合性和“了解客户”规则。

进行交易行为合规性审查，检查交易公司的交易台程序。审查评估交易台程序是否符合《全球市场诚信规则》（UMIR）和适用的省级证券法。
进行市场监督和交易审查分析，确保交易按照UMIR和适用的省级证券法进行。
调查其经销商公司、获批人员和其他市场参与者可能存在的经销商或市场不当行为，并可提起纪律诉讼，可能导致罚款、停职、永久禁止或终止个人和公司。（罚款及结算所得款项拨入IIROC的限制基金，IIROC用以资助资本支出，以应付新出现的监管问题、与投资者及工业教育有关的项目，以及IIROC认可令所授权的其他用途。）
牌照申请
申请要求
注册最低资本
经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元，换算成人民币合约124万元/37万元。
介绍经纪商：
1类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上。130
2类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。9370
3类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。6165
组织架构
每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统。
（2）交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。
（3）至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关附属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位，并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验
（4）交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中不少于60%的人有超过5年的行业从业经验。
3.实体办公室
IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：
依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；
需要在加拿大作为交易商运营业务；
符合要求在加拿大行政区进行注册；
其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则
申请费用
交易商成员向IIROC组织缴纳的费用包括：
一次性缴纳入会费25,000加元。在申请成功之后，需要缴纳保证金10,000加元，并不可退还。
基于IIROC认证命令，交易商成员向IIROC有限基金一次性缴纳会费。年度费用根据以下因素而定：
交易商成员公司的营业额；
（2）250加元/注册个人。
当营业额会费部分与注册个人会费部分加在一起的总额少于27,500加元时，最低费用为15,000加元或者27,500加元，这取决于IIROC对该公司的监管服务成本。
联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的，谢谢。