美国SEC RIA介绍

美国SEC RIA介绍 现在市面上牌照越来越多，今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议，并定期提供投资报告。 也只有获得该资质的机构才可以收 取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试，这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的，所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料，便于快速申请下证。 美国RIA牌照的注册、申请的资料： 1.一份牌照的办理委托书： 2.公司注册文件 3.美国公司注册证明文件 4.公司的章程（如有）； 5董事的护照； 6.公司业务说明报告； 7.系统报备： 注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统 填写牌照的申请报告 填写 SEC 的问卷报告 代理理申请的声明 8.合规报告等其他资料 莱诺金融牌照办理美国MSB、加拿大MSB、美国NFA、爱沙尼亚MTR、英国FCA、澳洲AUSTRAC、马耳他MFSA、毛里求斯FSC、新加坡基金会注册、新加坡MAS、区块链牌照、数字货币牌照、阿联酋FSRA、塞浦路斯CySec、伯利兹IFSC、新西兰FSP、澳大利亚ASIC、瑞士FINMA、塞舌尔FSA、开曼CIMA等全球海外金融牌照办理。 联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的，谢谢。