资产管理从业公司申请香港9号牌流程干货

资产管理从业公司申请香港9号牌流程干货
随着国内资本市场的波动、人130民币9370汇率6165未来走势的不确定性，海外资产配置逐渐成为中国高净值客户的关注焦点，投资者希望通过海外投资等方式来平衡自己的资产配置。
香港作为亚洲金融中心之一，在监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。香港市场执行的是金融牌照管理制度，国内私募机构想要布局海外金融市场，第一步则是获得独立的香港牌照。
根据香港监管规定，金融牌照有1-10种，持牌后，金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。其中，9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照，获批持有该牌照后，企业将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。
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持有9号牌照有什么优势？
香港9号牌含金量非常之高，对于想要走出国内市场，走进国际市场的内地私募机构来说，申请香港9号牌照无疑是非常好的选择。
首先，9号牌照作为海外投资的“通行证”，拥有即意味着私募机构可直接进行海外投资，进一步扩大了投资范围。另外，海外金融市场相比国内A股市场制度相对理性和完善，为国内私募基金提供了更加良好的投资环境。

其次，持有9号牌照会为内地私募基金吸引更多的海外投资。海外投资者通常具有更强的承受力和鉴别力，对于私募基金公司的筛选更加严格，但正因为如此，它们一旦选定便会长期持有，具备很好的稳定性。
此外，海外投资者对于业绩的要求也更加宽容：如国内私募基金需达到正收益且创新高才可提取20%的浮动收益；而海外投资者仅要求私募基金跑赢参照指数（一般为国际主流的股票指数）便可提取收益，这会为国内私募机构带来较大的收益。
再次，国内私募机构通常需要在海外设立公司来方便投资，一般为开曼公司，但是如果同时在香港设立一个基金管理公司，由于香港强大的税务优势，将会为投资者减轻较大的纳税负担；
最后，国际市场充满机遇和挑战，私募机构投资海外市场可以积累充足的运作和投资经验，培养出更加成熟的管理团队和工作模式，便于企业提高竞争力，跻身国际化资产管理公司的行列。
那么如何获取9号牌照呢？
对于内地的企业来说获得9号牌照的方式有两种，一种是在香港注册公司向香港证监会提出申请，另一种是收购一家已经成功申请到9号牌照的公司运作资产管理，这样可以为其在港发展以致在海外发展带来诸多便利。
但就目前而言，9号牌是很多内地机构需求最旺的一类牌照，想要申请获得9号牌照并不容易。港证监会对于申请获9号牌照存在以下要求：
1. 公司发牌要求
(1) 必须于香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团；
(2) 拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统、公司人员具备一定资质和经验；
(3) 财务状况及偿债能力良好，最低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币；
(4) 最少有两名负责人员，最少一名负责人员必须为董事局成员，最少一名负责人员必须以香港作为基地；
2. 人员发牌要求
负责人员
持牌代表
学业/行业资格
持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）或其他学位（并于最少两科指定范畴的科目考试合格）或专业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）
相关行业经验
最少3年从事相关行业经验
无
管理经验
2年
无
本地规管架构考试
香港证券及期货从业资格考试卷一及六合格
香港证券及期货从业资格考试卷一合格
申请香港9号牌的流程虽然不难，需要准备的材料主要有业务规划书和公司基本信息，但由于内地私募管理人可能存在对香港法律业务不熟悉的情况，而且香港证监会对于办理9号牌照的公司负责人员的要求非常严格，需要通过一系列的严格考试和资格审查，且证监会规定当负责人离开公司时，此公司的9号牌照随之失效，市场上很难找到持牌人士愿意脱离原有公司进入一家还未申请获得牌照的公司。
另外证监会对于牌照的发放十分严格，时间上也具有不可控性。因此，大多数的私募机构倾向于通过中介机构来办理申请流程，所需时间至少为6个月，大多数私募机构一般需要9-12个月。