美国的FINRA券商牌照具体办理流程

美国的FINRA券商牌照具体办理流程
老虎证券在2017年底开始涉水投行业务，发展迅速，目前已参与超50个中概美股IPO发行，在新经130济企9370业中认6165知度很高。此次获得投研和自营牌照将有助于提升其投行业务的深度服务能力，进一步加深老虎证券作为中概股出海标配投行的护城河。

老虎证券美国有关负责人表示，申请投研和自营牌照均是出于战略上的长远布局。“拿到自营牌照后，老虎可开展多项机构业务，丰富已有投行业务的服务维度，而投研对构建券商核心竞争力也至关重要。特别在投行业务中，一个好的分析师在发行中的估值定价环节扮演重要角色，为此我们已引进了几位资深人士加入投研部门。”
新业务对老虎整体投行服务能力的提升效果正在逐步显现。在刚上市不久的理想汽车项目中，老虎证券作为承销商，贡献订单总计18.87亿美元，其中超过10亿美元来自机构客户，这与老虎证券的强大投研团队密切相关。据悉，老虎证券投研部门的资深分析师为理想汽车进行了几十余场PDIE（投资者教育会议）。其对新能源汽车行业竞争格局的独到、深度且具有前瞻性的分析获得了机构投资者的高度认可，有业内人士感叹：“老虎证券其实已具备不亚于国际一线券商的投研实力。”
据悉，目前老虎投研部门深扎新经济赛道。此前，老虎证券已参与包括理想汽车、拼多多、金山云、蓝城兄弟等在内的数十个知名中国新经济公司的美国IPO发行，与国际顶尖大行同台竞技，受到华尔街的关注。未来，通过定期向美国机构输出具有差异化价值的研报，老虎将进一步提升其在投行业界内的知名度以及其在新经济领域中的专业认可度。
投行业务显露国际化野心
2020年上半年，老虎证券承销了6家中概公司美股IPO，承销中概股美股IPO数量位列全球首位。不过，其投行业务并不局限于美股市场，6月，老虎证券还成为网易回港二次上市的国际配售承销商。实际上，投行业务国际化是老虎证券的战略之一，而这一发展路径随着15-6牌照的落地变得更为清晰。
“美国是全球IPO发行的重要市场。但此前，少有中资投行具有资质向美国本土销售其他市场的IPO，亦或是其美国销售网络较为薄弱。这也导致比如港股IPO国际配售部分的承销团中，普遍会配备美资投行覆盖北美区域。”老虎证券有关负责人指出，在具备牌照和北美机构全面覆盖的双重优势下，老虎证券未来可“双管齐下”，在参与更多全球IPO项目的同时，也可联合一些因牌照缺失而无法面向美国投资者进行推介的金融机构，双方“配合互补，互通有无”。
FINRA是The Financial Industry RegulatoryAuthority的简称，中文翻译为美国金融业监管局。成立于2007年，美国金融业监管局（FINRA）由美国证券交易商协会（NASD美国当时最有影响的证券业自律组织）和纽约证券交易所监管局（NYSERegulation, Inc.），合并发起成立。
美国金融业监管局（FINRA）代表的美国金融业监管局，这是美国的一个机构，规范证券公司的业务实践。

简介
美国金融业监管局作为美国证券场外市场的自律监管组织（SRO），美国金融业监管局（FINRA）接受美国证券交易委员会（SEC）的监管，类似中国的证券业协会。目前是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构，监管对象主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表（数据来源于FINRA官网）。
美国金融业监管局（FINRA）的主要功能是通过高效监管和技术支持来加强投资者保护和市场诚信建设，并主要负责场外交易市场（OTC）市场的交易行为以及投资银行的运作。作为非政府组织，FINRA存在也是美国金融市场发展成为自我监管的有效市场的重要一步。
发展历史
美国金融业监管局（FINRA）的前身美国证券交易商协会（NASD）成立于1939年，由美国证券交易委员会（SEC）授权并监管其下属的成员公司。1971年，美国证券交易商协会（NASD）创立了全美证券商协会自动报价系统系统(NASDAQ)。1998年，全美证券商协会自动报价系统(NASDAQ)与美国证券交易所（AMEX）合并，两年后，(NASDAQ)脱离美国证券交易商协会（NASD），成为一个独立机构。纳斯达克自动报价系统独立后，2007年，在美国证监会（SEC）的协调下，美国证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所(NYSE)的会员监管、执行和仲裁的部门合并，成为了美国金融业监管局（FINRA），并于当年7月26日获美国证券交易委员会（SEC）批准，开始发挥其监管职能。现美国金融业监管局（FINRA）有员工3200多名，主要工作地点为华盛顿特区与纽约市，并在美国各地有20个地方办事处。
功能职责
美国金融业监管局（FINRA）成立的宗旨是保护所有在美国投资的个人，不论投资何种金融产品，从贷款买房到投资公司，都能得到应有的权利保护和利益保障。其监管范围涵盖了证券业的方方面面，从注册和教育相关从业者和参与人员，制定相应的法规政策，执行相关的法律和约束，到普及教育参与投资的公众和提供交易报告（trade reporting）和其余相关行业设备。金融业监管局给入行的个人及企业发放执照，制定他们的行为准则，检测评定他们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员。美国金融业监管局（FINRA）有权对触犯法律法规的企业和个人处以罚款，暂停执照或从行业中吊销。证券从业公司若没有受其他自我监管机构（SRO,Self*anization）监管，则需加入美国金融业监管局（FINRA）的组织，受金融业监管局（FINRA）的监管。金融业监管局的另一大作用是投资者教育，FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具。此外，FINRA接手原“NASD投资者教育基金”，更名为“FINRA投资者教育基金”，资助投资者教育研发及培训项目。FINRA的官网为投资者提供了丰富的有关信息，帮助投资者明白投资、规避风险。

美国金融业监管局（FINRA）进行背景调查，活动或不活动的经纪人或经纪公司，确保他们遵循美国联邦证券法律和法规。投资者与经纪公司和独立经纪人可以研究自己的专业背景，通过美国金融业监管局（FINRA）。美国金融业监管局（FINRA）也为投资者提供了使用电脑的数据库称为中央证券登记存管（CRD）的许可证的状态。保护投资者的不公平或不诚实的经纪人。
美国金融业监管局全称The Financial Industry Regulatory Authority，简称FINRA，虽然听起来好像是美国政府的机构，其实它是美国最大的非政府的证券业自律监管机构，于2007年7月30日由美国证券商协会（NASD）与纽约证券交易所中有关会员监管、执行和仲裁的部门合并而成，它主要负责证券交易商于柜台交易市场的行为，以及投资银行的运作，监管对象主要包括5100家经纪公司、17.3万家分公司和66.5万名注册证券代表。其核心目标是加强投资者保护和市场诚信建设，通过高效监管，辅以技术服务，实现此目标。
FINRA将投资者教育作为投资者保护的最佳形式。FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具。此外，FINRA接手原“NASD投资者教育基金”，更名为“FINRA投资者教育基金”，资助投资者教育研发及培训项目。FINRA为方便投资者通过网络查询相关信息充分利用网络平台开展投资者教育。FINRA网站关于投资者教育信息主要有三级栏目：一级栏目为“投资者信息”；二级栏目为“投资者警示”、“投资者选择”、“投资者保护”、“市场与交易”、“明智投资”、“工具与计算”等栏目；三级栏目为二级栏目的详细内容。从栏目设置可以看出，FINRA投资者教育的重点是向投资者提供丰富的信息，帮助他们做到明白投资、规避风险。
联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的，谢谢。